Bei den Ausfuhrkontrollen handelt es sich um Gesetze und Vorschriften, die die Weitergabe oder Offenlegung von Waren, Technologien und Geldern mit Ursprung in einem Land an Personen oder Einrichtungen mit Sitz oder Staatsangehörigkeit in einem anderen Land regeln. Dies gilt auch dann, wenn die kontrollierten Güter keine internationale Grenze überschreiten. In den Vereinigten Staaten werden die Ausfuhrkontrollvorschriften vom US-Handelsministerium, dem Außenministerium und dem Finanzministerium durch die Export Administration Regulations (EAR), die International Traffic in Arms Regulations (ITAR) bzw. das Office of Foreign Assets Control (OFAC) umgesetzt. Diese Vorschriften gelten sowohl für US-Personen als auch für Nicht-US-Personen innerhalb des Landes. Andere Länder haben in der Regel ihre eigenen Ausfuhrbestimmungen, wie z. B. das deutsche BAFA und das UK Export Control Act.
U.S. Exportkontrollbestimmungen
Die von der US-Regierung erlassenen Exportkontrollvorschriften dienen der Wahrung nationaler Sicherheitsinteressen, dem Schutz sensibler Technologien und der Verhinderung der Verbreitung von Waren und Informationen, die eine Bedrohung für die USA und ihre Verbündeten darstellen könnten. Die verschiedenen bestehenden US-Ausfuhrkontrollvorschriften können grob in drei Hauptbereiche unterteilt werden: Export Administration Regulations (EAR), International Traffic in Arms Regulations (ITAR) und Office of Foreign Assets Control (OFAC) Sanktionsprogramme.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
ITAR wird vom Directorate of Defence Trade Controls (DDTC) des US-Außenministeriums verwaltet. Die ITAR-Vorschriften gelten speziell für die Ausfuhr und vorübergehende Einfuhr von Verteidigungsgütern und -dienstleistungen, einschließlich Schusswaffen, militärischer Ausrüstung und Technologien, die von Natur aus militärisch oder verteidigungsbezogen sind. Zu den wichtigsten Aspekten der ITAR gehören:
- Munition List: Die ITAR enthält eine Munitionsliste, in der bestimmte Kategorien von Verteidigungsgütern und –dienstleistungen aufgeführt sind, die den ITAR-Kontrollen unterliegen. Exporteure müssen für die in dieser Liste aufgeführten Güter Lizenzen oder Genehmigungen einholen.
- Vermittlungsgeschäfte und Herstellung: ITAR regelt auch Vermittlungsaktivitäten im Zusammenhang mit Verteidigungsgütern und erfordert Genehmigungen für die Herstellung von Verteidigungsgütern im Ausland, auch durch US-Unternehmen.
- Registrierungsanforderungen: Unternehmen, die an ITAR-kontrollierten Geschäften beteiligt sind, müssen sich beim DDTC registrieren lassen, und Mitarbeiter, die mit ITAR-kontrollierten Gütern umgehen, müssen eine entsprechende Schulung erhalten.
Export Administration Regulations (EAR)
Die Exportverwaltungsvorschriften werden vom Bureau of Industry and Security (BIS) verwaltet, das dem US-Handelsministerium untersteht. Diese Vorschriften regeln die Ausfuhr, Wiederausfuhr und den Transfer der meisten kommerziellen Güter, Software und Technologien, die nicht unter ITAR fallen. Die EAR-Vorschriften sollen ein Gleichgewicht zwischen der Förderung des rechtmäßigen Handels und dem Schutz der nationalen Sicherheitsinteressen herstellen. Die wichtigsten Bestandteile der EAR sind:
- Die Exportkontroll-Klassifizierungsnummer (ECCN): ECCNs kategorisieren Güter auf der Grundlage ihrer Art und ihres Verwendungszwecks. Die Güter werden in verschiedene ECCNs eingeteilt, und für jede ECCN gelten spezifische Genehmigungsanforderungen und –beschränkungen.
- Handelskontrollliste (CCL): Die CCL ist eine umfassende Liste von Gütern, die den EAR-Kontrollen unterliegen. Sie gibt an, für welche Güter eine Ausfuhrgenehmigung erforderlich ist und welche unter bestimmten Bedingungen ohne Genehmigung ausgeführt werden können.
- Endbenutzer– und Endverwendungskontrollen: Die EAR-Vorschriften befassen sich auch mit der Kontrolle der Endbenutzer und der Endverwendung